Indagan irregularidad en mercado de valores
Agosto 07, 2017 -
Por Jessika Becerra
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) investiga a participantes del mercado de valores por irregularidades y prácticas insanas, según el informe anual de este organismo regulador.
En el documento, la CNBV indica que inició dos procesos de investigación vinculados a dos casas de bolsa por incurrir presuntamente en infracciones de conflicto de interés, transgresión de los sanos usos y prácticas del mercado, así como entrega de información falsa al cliente.
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Esta información, menciona el organismo, es diferente a la señalada en la normatividad vigente para los distintos tipos de clientes y servicios de inversión.
“Dichos procesos de investigación se encuentran en la etapa final de análisis para la realización de los emplazamientos respectivos, en relación a la prestación de servicios de inversión”, se menciona en el Informe.
Adicionalmente, la CNBV lleva a cabo dos procesos de investigación de mercados vinculados con tres emisoras, tres casas de bolsa y diversos directivos, por asuntos relacionados con presuntas infracciones a la Ley del Mercado de Valores.
Estas infracciones se relacionan con celebrar operaciones de simulación de volumen, revelar información que induce al error en un prospecto de colocación, así como que el operador de la cuenta propia tenga acceso a información de terceros.
A su vez, la CNBV abrió tres investigaciones contables, vinculadas con dos emisoras y un auditor externo, por conductas infractoras tales como omitir la elaboración de los estados financieros conforme a los principios de contabilidad reconocidos por la CNBV y difundir información que induce al error en información pública.
Además, esta investigación es por no reportar operaciones en términos de la Ley de Mercado de Valores, y no elaborar el dictamen conforme a las normas y procedimientos de auditoría reconocidos por la CNBV.